《上市規則》中有關對保薦人及合規顧問監管的規則修訂

香港交易所新聞稿?更新日期:?24/10/2006?工具香港聯合交易所有限公司(香港交易及結算所有限公司全資附屬公司)?《上市規則》中有關對保薦人及合規顧問監管的規則修訂香港交易及結算所有限公司（香港交易所）的全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（聯交所）已刊發《主板上市規則》及《創業板上市規則》（統稱《上市規則》）中有關對保薦人及合規顧問的監管的規則修訂。有關的《上市規則》修訂是為執行聯交所與證券及期貨事務監察委員會（證監會）於2004年10月聯合刊發的《有關對保薦人及獨立財務顧問監管的諮詢總結》（《2004年聯合總結》）中有關保薦人及合規顧問的政策。換言之，日後證監會作為法定監管者，將負責有關擔任保薦人及合規顧問工作的企業融資顧問的資格評核，以及有關其操守的持續監督、紀律及執行等工作；至於聯交所作為市場營運者，則將繼續負責執行及管理《上市規則》的規定，包括有關盡職審查的應用指引。這樣，聯交所及證監會將可減少監管重叠情況。《上市規則》將予修訂，其中包括：·訂明聯交所只會准許持有證監會發出的適當牌照或獲證監會適當註冊的公司擔任保薦人或合規顧問的工作。換言之，聯交所將不再施加額外的首次或持續資格準則；及??·撤銷聯交所制裁保薦人及合規顧問的權力。證監會將全權負責對保薦人及合規顧問的紀律處分及制裁，包括因違反《上市規則》而證明違反操守準則的事件。就此，聯交所仍會繼續按需要去配合證監會的工作，包括如轉介懷疑違規事件予證監會跟進或進而調查。經修訂的《上市規則》將於2007年1月1日生效，以配合證監會屆時全面生效的經修訂發牌制度。有關的《上市規則》修訂摘要及實行有關修訂的過渡安排載列如下。由2007年1月1日起，聯交所亦將修訂其有關獨立財務顧問資格的常規。現時，《上市規則》規定，獨立財務顧問必須獲證監會發出適當牌照，並為聯交所接受。聯交所的常規是公司若曾完成兩項重大企業融資交易，便可獲聯交所接受。現由於證監會修訂其發牌制度，由2007年1月1日起，只有符合下列情況的公司方可獲接納為獨立財務顧問：·公司獲發適當的牌照或獲適當註冊，可擔任保薦人工作（即有關公司持有《證券及期貨條例》下第6類受規管活動的牌照或根據該條例註冊可進行第6類受規管活動，獲准根據其牌照或註