規則執行聲明

1聯交所執行《上市規則》根據《證券及期貨條例》第21條，聯交所有法定責任在合理地切實可行的範圍內，確保在其市場上市的證券買賣是在有秩序、信息靈通和公平的市場中進行。在履行這法定責任時，聯交所執行《上市規則》，並與法定監管機構（證監會）及其他執法機關就涉及上市公司的執法工作上合作。法律的執行凌駕於《上市規則》的執行。若有行為操守可能涉及違反法律，聯交所會向適當的執法機關報告，而倘與執法機關的調查重疊，聯交所將停止調查，以免監管機構的資源重疊並可能影響有關部門的執法行動。然而，在執法機關的執法行動結束後，聯交所可在適當情況下就有關事宜採取紀律行動。聯交所竭力執行《上市規則》，冀收阻嚇違規行為、教育市場、改善合規文化及態度之效，進而提升企業管治。每年，若發現可能導致違反《上市規則》的行為，不論是在監察遵守《上市規則》的情況時發現、由其他監管或執法團體發現轉介，又或來自公眾人士投訴，聯交所均會進行調查。視乎涉及的行為及有關事實和情況，可能有多種監管措施都適用於針對有關行為，包括對發行人及其職員的嚴重違規採取紀律行動，而在違規程度輕微或並沒被確定違規但所涉行為不符合聯交所要求等情況下，或會發出警告或警誡函件。在適當情況下，我們或會指令發行人委任合規顧問，以就日後遵守《上市規則》的事宜提供意見或進行內部監控檢討。我們亦可能會將個案轉介予有關行為涉及其司法權的其他執法或監管機構。若情況需要，聯交所或會指令停牌，甚至在特殊個案中取消發行人的上市地位。聯交所將資源集中於處理最公然及嚴重的行為問題，冀有效運用現有資源達致最佳監管果效。這些行為一般都是一些需要尋求對違規行為負責的人士作出某種形式的公開制裁的個案。採取《上市規則》執行行動的考慮因素若有需要，聯交所將毫不猶疑地對有關人士採取適當行動，包括須對行為負責的人士。監管措施的程度及是否應該啟動紀律行動按下列因素（非涵蓋所有情況）決定：2?可能違規事宜的性質及嚴重程度；?導致可能違規事宜行為的情況及方式；?董事及高級管理人員的行為，譬如他們是否在故意、魯莽或疏忽或其他過份情況下行事；?可能違規